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Las normas, los principios y los tipos de sistemas en Robert Alexy

El siguiente es un trabajo académico realizado con motivo al curso de Teoría General de Derecho recibido durante la Especialidad en Redacción Expositiva y Argumentativa de las Decisiones Judiciales, para lo cual se pedía indagar un poco sobre este jurista alemán, y su concepción del Derecho, siendo tildado como un representante del neoconstitucionalismo o constitucionalismo moderno. Para tales fines, he dejado intacto el esfuerzo académico realizado en su momento, en el que se pedía explicar el modelo puro de principios, el modelo puro de reglas, y el modelo combinado (regas-principios), de acuerdo a Robert Alexy, independientemente de las correcciones que pudiera ameritar ahora, considerando que en el paso del tiempo se refinan mejor las ideas y se indaga con mayor profundidad. No obstante, dejo este aporta para que pueda servir de consulta y de crítica; acepto ambas con el mismo placer.

A los fines de explicar adecuadamente estos tres modelos, debemos previamente puntualizar la concepción de Robert Alexy en cuanto las normas iusfundamentales, para lo cual establece que existen dos tipos de normas: las reglas, que son normas que tienen un carácter de mandato definitivo, y para cuya interpretación no hace falta el uso de la ponderación, siendo la subsunción la forma característica de aplicación; y los principios,  que son mandatos de optimización, es decir, ordenan algo que sea realizado en la mayor medida posible dentro de las posibilidades jurídicas y reales existentes. En ese sentido, a la hora de interpretar los derechos fundamentales y su relevancia en cualquier conflicto jurídico, bien podemos ver éstos como un modelo puro de principios, como un modelo puro de reglas, o una especie de híbrido entre ambos modelos.

Cuando nos referimos a un modelo puro de principios, es aquel en el que las normas iusfundamentales se conciben como principios, es decir, como garantías directamente estatuidas por las disposiciones iusfundamentales, nos referimos al primer modelo. Bajo este modelo se indica que a determinados intereses de libertad hay que otorgarles una importancia especial en la ordenación de las relaciones vitales y en la solución de los casos de conflicto. Por ello Alexy considera que este modelo representa un verdadero problema de interpretación de los preceptos fundamentales, ya que al tratar a todas las normas fundamentales como mandatos de optimización, se le resta seriedad a las estipulaciones de la Constitución escrita, dejando de lado las regulaciones diferenciadas de las restricciones dentro de nuestra Norma Fundamental; se sustituye vinculación por ponderación, y sobre todo, se atenta contra la rigidez constitucional.

Frente a este primer modelo, aparece como alternativa más atractiva un modelo puro de normas, bajo los estándares de vinculación al texto constitucional, seguridad jurídica y previsibilidad. El problema de éste radica en que, a nivel general, no ofrece una respuesta satisfactoria para la solución de conflictos con normas iusfundamentales. En efecto, este modelo es sostenido por quien considera que las normas iusfundamentales son aquellas que eventualmente requieren complementación, pero nunca acudiendo al uso de la ponderación. Se divide a su vez en tres tipos esenciales:

(a) derechos fundamentales sin reserva alguna. Esta es una variante extrema del modelo puro de normas que se atiene más que al texto de las disposiciones constitucionales, donde no es posible restricción alguna de derechos y libertades como la de tránsito, arte, expresión, etc. Ante esta premisa, si nos situamos ante un conflicto de derechos fundamentales sólo pueden ser solucionados si se averigua cuál disposición constitucional tiene un peso mayor para la cuestión que concretamente hay que decidir. El problema en este caso es que, pretendiéndose un modelo libre de ponderación, ésta última es inevitable cuando todos los son igualmente titulares de derechos fundamentales. En resumidas cuentas, seguir al pie de la letra lo que implica este modelo conlleva a un ultragarantismo que imposibilita un correcto balance adecuado en el marco del orden jurídico general;

(b) derechos fundamentales con reserva simple. Conforme a este modelo sucede un efecto contrario al versado en el párrafo anterior, y es que si éste se sigue al pie de la letra, limita el campo de garantía hacia los derechos fundamentales, ya que de orientarnos exclusivamente por el texto literal, y a su vez admitimos reservas (principalmente legislativas, y sin ningún tipo de condicionante) para los derechos fundamentales, éstos quedan vacíos más allá de su contenido esencial;

(c) derechos fundamentales con reserva calificada. Las reservas calificadas de los derechos fundamentales implican una intervención que cumpla, además de requisitos formales, parámetros de necesidad y de proporcionalidad en sentido estricto: Cuando una medida restrictiva afecta un derecho fundamental en un grado medio o leve de intensidad, y la misma es adecuada y necesaria, no se requiere ponderación entre el peso que tiene su superación frente a la colisión del derecho en cuestión. Sin embargo, cuando la intervención requiere un nivel más intenso, al punto que puede afectar el contenido esencial del derecho fundamental, fracasa entonces (aún en esta vertiente del modelo) el intento de solucionar el conflicto presente libre de un ejercicio de ponderación.

 

En resumidas cuentas, ninguno de los tres tipos pertenecientes al modelo puro de reglas es capaz de ofrecer una respuesta satisfactoria a los distintos conflictos jurídicos que surgen en relación a normas fundamentales (al menos sin auxiliarse de un ejercicio de ponderación), y es por ello que Alexy propone un tercer modelo mixto o combinado: el modelo regla/principios. Este tercer modelo surge de la combinación de un nivel de principio (al cual pertenecen todos los principios relevantes para las decisiones iusfundamentales bajo la Ley Fundamental), y un nivel de reglas, que serían las determinaciones con respecto a las exigencias de principios contrapuestos. Este modelo admite que mientras algunos casos cuentan con restricciones completas que no requieren ponderación, para otros es indispensable. Este doble nivel plantea una cuestión de jerarquía, en donde si las reglas contienen determinaciones específicas para decidir un caso, son éstas razón suficiente para tomar una decisión jurídica, aunque en algunos casos la regla se opone a principios con una mayor preponderancia que la regla.     

 

En conclusión, cuando se interpretan y aplican normas fundamentales, sucumben tanto el modelo que opera en función de una noción pura de principios, como aquel que las contempla exclusivamente como reglas exentas de ponderación; y en su caso, el modelo adecuado es el que complemente ambas nociones en una norma de derecho fundamental con carácter doble, de tal suerte que la interpretación a brindar en un conflicto cualquiera pueda estar en coherencia con la lógica del sistema normativo y con la aplicación del criterio más racional para el caso concreto.

 

Atm


4 comentarios

  1. […] de R.D. se realiza una correcta aplicación de la ponderación en sentido estricto, tratada por Robert Alexy en su obra. En ese tenor, desarrollar correctamente este trabajo requiere versar brevemente sobre […]

  2. […] Ningún derecho, por fundamental que sea, es absoluto. Esta parecería una regla fácil de asimilar, pero siendo una misiva tan importante del […]

  3. […] presente ensayo estudia los principios rectores del proceso civil; nótese que utilizamos el término “principio” en vez de “norma”, dado a que la norma no es más que el resultado de una concretización positivizada de los […]

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